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处方管理办法实施细则,会员管理实施细则,发票管理办法实施细则,资金管理办法实施细则

发布时间:2013-11-10 来源: 物业管理条例实施细则

在北京口腔医学会章程的基础上制定本管理办法. 一、会员类别 按照北京口腔医学会章程第三章第九条有关会员的要求,北京口腔医学会由团体会员、个人会员组成.凡“申请加...

成都(川藏)股权交易中心股份有限公司 会员管理实施细则 (送审稿) 第一章 第一条 总 则 为规范成都(川藏)股权交易中心股份有限公 司(以下简称“本中心”)会员管理,根据本中心《会员管理 规则》相关规定,制定本细则。

第二条 第三条 在本中心进行会员相关管理工作,适用本细则。

本细则规定的会员申请材料是申请方在申请 本细则未作规定的,适用本中心其他有关规定。

本中心会员资格时的基本要求,本中心可视实际需要,要求 申请方提供补充材料。

第二章 第四条 会员分类及会员业务 本中心会员是参与本中心相关业务活动的机 构、组织或个人。根据会员承担的功能和市场角色的不同, 分为六种类型:专业服务机构会员、经纪会员、推荐机构会 员、投资会员、战略会员及特别会员。

专业服务机构会员指从事会计事务、法律事务、资产评 估、担保、评级等中介服务的会员;经纪会员指从事交易代 理业务的会员;推荐机构会员指从事推荐挂牌、推荐融资业 务的会员;投资会员指在本中心从事各类投资业务的会员; 战略会员指与本中心形成战略合作关系,并将自身业务链与 本中心对接,同时参与本中心多个业务领域的会员;特别会 员指与本中心有特定业务往来的特殊会员。

第五条 本中心各会员应根据其获得的会员资格类型 从事对应的业务,其主要开展业务为:

(一) 专业服务机构会员主要开展会计事务、 法律事务、 资产评估、担保、评级等中介服务业务; (二)经纪会员主要开展交易代理等业务; (三) 推荐机构会员主要开展推荐企业挂牌、 融资业务; (四)投资会员主要开展投资业务; (五)战略会员主要开展战略合作业务; (六)特别会员主要开展定向业务。

第三章 第六条 会员资格。

第七条 本条件:

(一)依法设立、合法存续; (二)具有良好的信誉和经营业绩; (三)认可并遵照执行本中心业务规则,按规定缴纳有 机构或组织申请成为会员,应同时具备下列基 会员资格 申请成为本中心会员的机构、组织或个人,应 向本中心提出书面申请,经本中心审核同意后方可获得相应 关费用; (四)最近二十四个月不存在重大违法违规行为,且未 受到监管部门或其他部门的行政处罚; (五)本中心要求的其他条件。

第八条 个人申请成为会员,应同时具备下列基本条件:

(一)符合本中心合格投资者相关制度规定的条件; (二)认可并遵照执行本中心业务规则,按规定缴纳有 关费用; (三)本中心要求的其他条件。

第九条 申请成为专业服务机构会员的律师事务所,除 应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条件:

(一)具有律师资格的人员数量在 20 人以上; (二)依法设立 3 年以上。

第十条 申请成为专业服务机构会员的会计师事务所, 除应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条件:

(一)具有注册会计师资格的人员数量在 20 人以上; (二)上一年度业务收入 300 万元人民币以上; (三)依法设立 3 年以上。

第十一条 件:

(一)具有注册资产评估师资格的人员数量在 10 人以 上; (二)上一年度业务收入 200 万元人民币以上; 申请成为专业服务机构会员的资产评估事 务所,除应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条 (三)依法设立 3 年以上。

第十二条 申请成为专业服务机构会员的担保机构,除 应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条件:

(一)注册资本不少于人民币 1 亿元; (二)监管评级 3 级以上或担保信用评级 AA 级以上。

第十三条 申请成为专业服务机构会员的其他中介服 务机构,除应具备本中心会员基本条件外,还必须具备本中 心要求的其他相关条件。

第十四条 申请成为经纪会员,除应具备本中心会员基 本条件外,还必须具备以下条件:

(一)属依法设立的证券公司、银行等金融机构; (二)具有开展交易代理、投资咨询等相关工作经验; (三)具有投资分析、信息技术等方面的专业人员; (四)具备满足与本中心信息系统平台对接条件的相关 设备和软件; (五)建立风险控制体系,具备健全的风险管理、内部 控制,建立完善的信息保密与隔离制度; (六)本中心要求的其他条件。

第十五条 证券公司、银行等金融机构,具备本中心会 员基本条件且其项目小组负责人具有 3 年以上投资银行或相 关从业经验的,可以申请成为推荐机构会员。

第十六条 经相关部门批准,相关机构备案或经本中心 认证的投资管理机构,可以申请成为推荐机构会员,除应具 备本中心会员基本条件外,还必须符合下列条件: (一)最近一期经审计机构确认的注册资本及净资产不 少于人民币 1000 万元; (二)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具 非标准无保留意见的审计报告; (三)具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等 尽职调查相关工作经验; (四)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (五)本中心要求的其他条件。

第十七条 具有本中心专业服务机构会员条件的律师 事务所符合下列条件的,可以申请成为推荐机构会员:

(一)具有律师执业资格人员数量在 50 人以上,或者 具有证券业务经验并长期担任上市公司法律顾问; (二)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (三)依法设立 5 年以上。

第十八条 具有本中心专业服务机构会员条件的会计 师事务所符合下列条件的,可以申请成为推荐机构会员:

(一)为中型规模以上的会计师事务所; (二)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (三)依法设立 5 年以上。

第十九条 具有本中心专业服务机构会员条件的资产 评估事务所符合下列条件的,可以申请成为推荐机构会员: (一)具有注册资产评估师资格的人员数量在 25 人以 上; (二)四川省资产评估协会上一年度综合评价结果排名 前十名; (三)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (四)依法设立 5 年以上。

第二十条 具有本中心专业服务机构会员条件的担保 机构符合下列条件的,可以申请成为推荐机构会员:

(一)注册资本不少于人民币 3 亿元; (二)监管评级 1 级或担保信用评级 AA+级以上; (三)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (四)依法设立 2 年以上。

第二十一条 申请成为推荐机构会员的小额贷款公司, 除应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条件:

(一)注册资本不少于人民币 3 亿元; (二)监管评级 1 级; (三)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (四)依法设立 2 年以上。

四川省外机构第(二)项条件认定为机构所在省(区) 相关自律组织或行业协会的最高评级。

第二十二条 申请成为推荐机构会员的融资租赁公司, 除应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条件:

(一)注册资本不少于人民币 2 亿元; (二)其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关 从业经验; (三)依法设立 1 年以上。

第二十三条 相关条件。

第二十四条 申请成为投资会员的机构合格投资者,除 应具备本中心会员基本条件外,还必须具备以下条件:

(一)经相关部门批准,相关机构备案或经本中心认证 的投资管理机构;

(二)主营业务必须为投资业务; (三)最近一期经审计机构确认的注册资本及净资产不 少于人民币 1000 万元。

第二十五条 申请成为投资会员的个人合格投资者,除 应具备本中心会员基本条件外,还必须具备合法拥有证券及 其他金融类资产市值 500 万元人民币以上的条件。

第二十六条 申请成为战略会员、特别会员的,本中心 将根据具体情况认定其入会条件。

第四章 第二十七条 入会程序及申请材料 申请成为推荐机构会员的其他机构,除应 具备本中心会员基本条件外,还必须具备本中心要求的其他 符合本中心会员入会条件的机构、组织或 个人,应按下列程序向本中心提出入会申请:

(一)填写会员入会申请书(附件 4-2-1) 、会员登记表 (附件 4-2-2) 、会员自律承诺书(附件 4-2-3) ; (二)向本中心报送申请材料(含相关证明材料) ; (三)本中心履行内部审批程序; (四)签订会员入会协议书(附件 4-2-4) ; (五)缴纳会费,领取资格证书(附件 4-2-5) 。

第二十八条 下列基本材料:

(一) 入会申请书 (附件 4-2-1) 、 会员登记表 (附件 4-2-2) 、 自律承诺书(附件 4-2-3) ; (二)营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其他 合法执业证照; (三)公司章程或设立协议; (四)提供从事本中心相关业务的人员名单及资质; (五)申请成为经纪会员、推荐机构会员的,须另行提 交相关业务实施方案; (六) 申请成为推荐机构会员的,须另行提交申请人内核 机构工作制度、内核机构成员名单及简历; (七)本中心要求提供的其他文件。

上述文件中的有关复印件须加盖申请人公章。

第二十九条 本材料:

(一) 入会申请书 (附件 4-2-1) 、 会员登记表 (附件 4-2-2) 、 个人申请成为本中心会员,应提交下列基 机构或组织申请成为本中心会员,应提交 自律承诺书(附件 4-2-3) ; (二)居民身份证或其他合法有效证件的复印件; (三)本中心要求提供的其他文件。

上述文件均须本人签名,身份证件原件与复印件核对无 误。

第三十条 申请成为专业服务机构会员的律师事务所, 除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)具有律师资格的人员数量在 20 人以上的证明; (二)依法设立 3 年以上的证明。

第三十一条 申请成为专业服务机构会员的会计师事 务所,除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)具有注册会计师资格的人员数量在 20 人以上的 证明; (二)上一年度业务收入 300 万元人民币以上的证 明; (三)依法设立 3 年以上的证明。

第三十二条 申请成为专业服务机构会员的资产评估 事务所,除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)具有注册资产评估师资格的人员数量在 10 人以 上的证明; (二)上一年度业务收入 200 万元人民币以上的证明; (三)依法设立 3 年以上的证明。

第三十三条 申请成为专业服务机构会员的担保机构, 除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)注册资本不少于人民币 1 亿元的证明; (二)监管评级 3 级以上或担保信用评级 AA 级以上的 证明。

第三十四条 申请成为经纪会员的机构,除提供基本材 料外,还需提交以下材料:

(一)属依法设立的证券公司、银行等金融机构的证明;

(二) 开展交易代理、 投资咨询等相关工作经验的证明; (三)投资分析、信息技术等方面的专业人员名单及资 格证明; (四)满足与本中心信息系统平台对接条件的相关设备 和软件清单; (五)风险控制相关制度文件; (六)本中心要求的其他材料。

第三十五条 申请成为推荐机构会员的证券公司、银行 等金融机构,除提供基本材料外,还需提交其项目小组负责 人具有 3 年以上投资银行或相关从业经验的证明。

第三十六条 申请成为推荐机构会员的投资管理机构, 除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)最近一年度或一期财务报表的审计报告; (二)开展企业挂牌上市、投资咨询等尽职调查相关工 作的证明; (三)项目小组负责人简历。

第三十七条 申请成为推荐机构会员的律师事务所,除 提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)律师执业资格人员名单及资格证明或长期担任上 市公司法律顾问的证明; (二)项目小组负责人简历; (三)依法设立 5 年以上的证明。

第三十八条 申请成为推荐机构会员的会计师事务所, 除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)上一年度四川省会计师事务所综合评价结果; (二)项目小组负责人简历; (三)依法设立 5 年以上的证明。

第三十九条 申请成为推荐机构会员的资产评估事务 所,除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)注册资产评估师人员名单及资格证明; (二)上一年度四川省资产评估机构年度综合评价结果; (三)项目小组负责人简历; (四)依法设立 5 年以上的证明。

第四十条 申请成为推荐机构会员的担保机构,除提供 基本材料外,还需提交以下材料:

(一)监管评级或担保信用评级的证明;

(二)项目小组负责人简历; (三)依法设立 2 年以上的证明。

第四十一条 申请成为推荐机构会员的小额贷款公司, 除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一) 监管评级的证明 (四川省外机构提供所在省 (区) 相关自律组织或行业协会的评级证明) ; (二)项目小组负责人简历; (三)依法设立 2 年以上的证明。

第四十二条 申请成为推荐机构会员的融资租赁公司, 除提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)项目小组负责人简历; (二)依法设立 1 年以上的证明。

第四十三条 申请成为投资会员的机构合格投资者,除 提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)合格投资者资格证; (二)最近一年度或一期财务报表的审计报告。

第四十四条 申请成为投资会员的个人合格投资者,除 提供基本材料外,还需提交以下材料:

(一)合格投资者资格证; (二)最近 3 个月内的金融类资产证明并加盖证明提供 单位公章。

第四十五条 申请成为战略会员的机构,除提供基本材 料外,还需提交以下材料:

(一)属依法设立的证券公司、银行等机构的证明; (二)本中心要求提交的其他证明。

第四十六条 申请成为特别会员的机构或组织,除提供 基本材料外,还需提交以下材料:

(一)属依法设立的国有资本运营公司、国有资产经营 公司、行业协会或其他组织的证明; (二)本中心要求提交的其他证明。

特别会员如需开展具体业务的,应具备本中心规定的相 关业务资质。 第五章 第四十七条 停其会员资格: 会员日常管理 会员存在下列情形之一的,本中心可以暂 (一)在开展业务过程中出现违规情况的; (二)不再符合开展业务的基本条件的; (三)未及时缴纳会费的;

(四)本中心认定的其他情形。

第四十八条 下流程进行:

(一)会员向本中心提交会员资格恢复申请书(附件 4-2-7) ; (二)会员向本中心提交导致其会员资格被暂停的情形 已完全消除的相关证明材料; (三)本中心履行内部审核程序,对会员提交的申请材 料进行审核; (四)会员提交的申请材料通过本中心审核后,缴纳其 所欠费用; (五)本中心恢复会员的会员资格,并公告。

会员提交的申请材料未通过本中心审核的,本中心继续 暂停其会员资格。导致会员资格被暂停的情形消除后,会员 导致会员资格被暂停的情形消除后,会员 可以申请恢复会员资格。会员申请恢复会员资格,应按照以 可以再次申请恢复会员资格。

第四十九条 会员资格:

(一)主动申请退出的; (二)自然人丧失民事行为能力的; (三) 法人被依法停业整顿、撤销、解散或宣告破产 的; (四)丧失取得会员资格的相关条件的; (五)年度资格审查未能通过的; (六)入会申请材料存在重大虚假内容的; (七) 存在重大违法、违规或违反本中心规定的行为 的; (八)本中心认定的其他情形。

第五十条 第五十一条 会员资格暂停或终止的,本中心予以公告。

会员资格被终止的,如要再次获得本中心 会员发生下列情形之一的,本中心终止其 会员资格,应按照会员入会流程进行。

申请机构(人)提交的申请材料未通过本中心审核的, 此次会员资格申请失败。申请机构(人)满足本中心会员条 件后,可再次提交会员资格申请。

第五十二条 本中心对会员实行年度资格审查,检查其 是否持续符合会员资格。年度资格审查合格的在其《会员资 格证书》上加盖核准印章,并予以公告。会员经年度资格审 查合格后方可继续从事相关业务活动。

第五十三条 年度资格审查的流程: (一)本中心向需年度资格审查会员发出年度资格审查 通知; (二)向本中心报送年度资格审查材料; (三)本中心履行内部审批程序; (四)缴纳相关费用; (五) 《会员资格证书》上加盖核准印章,并予以公告。

第五十四条 提交下列文件:

(一)营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其他 合法执业证照; (二)提供持续符合具备会员资格的承诺书;

(三)本中心要求提供的其他文件。

上述文件中的有关复印件须加盖申请人公章。

第五十五条 提交下列文件:

(一)居民身份证或其他合法有效证件的复印件; (二)提供持续符合具备会员资格的承诺书; (三)本中心要求提供的其他文件。

上述文件均须本人签名,身份证件原件与复印件核对无 误。

第五十六条 员资格。

第五十七条 会员资格变更程序:

会员进行会员资格变更的,需向本中心提 交会员变更申请,经本中心审核通过后,授予申请方新的会 个人会员进行年度资格审查,应向本中心 机构会员进行年度资格审查,应向本中心 (一) 向本中心提交会员资格变更申请书 (附件 4-2-11) ; (二)向本中心报送会员资格变更材料(含相关证明材 料) ; (三)本中心履行内部审批程序; (四)重新签订会员入会协议书(附件 4-2-4) ; (五)缴纳相关费用,领取新资格证书。

第五十八条 交下列材料:

(一)会员资格变更申请书(附件 4-2-11) ; (二)变更后会员资格的入会申请材料; (三)原会员资格证书;

(四)原会员入会协议书; (五)本中心要求的其他材料。

第六章 第五十九条 第六十条 附 则 会员进行会员资格变更的,需向本中心提 本细则由本中心负责解释和修订。

本细则经四川省人民政府授权的监管部门 备案生效后施行。

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